第二篇 德國標準化協會DIN77006:2020-06智慧財產管理系統標準內容簡介

　　德國標準化協會（Deutsches Institut für Normung e.V.，以下簡稱「DIN」）於2020年6月發布DIN 77006:2020-06 智慧財產管理系統標準（DIN 77006:2020-06 Intellectual Property Managementsysteme - Anforderungen，以下簡稱「DIN 77006標準」）。有鑑於目前數位經濟的時代下，隨著工業4.0、AI、5G、雲端、及物聯網（IoT）等新興科技之發展，為智慧財產管理也帶來了挑戰，企業或組織（Organisation）面臨的智財風險也增加，而DIN 77006標準針對智慧財產管理在組織中之建立、實施、維持及持續改善提供具體的建議，包含針對智慧財產策略、智慧財產風險管理、智慧財產意識、智慧財產行政管理、智慧財產生成、智慧財產執行、智慧財產防禦、智慧財產交易及智慧財產報告，此亦為中小企業或組織在設計智慧財產管理程序及分派相關工作提供重要之指引，因此DIN 77006標準旨在協助企業應對現今數位經濟之相關智慧財產挑戰，除企業以外，其他機構例如智慧財產服務業者、金融機構及審計人員等亦可使用DIN 77006標準¹ 。

一、DIN 77006標準架構及內容概要

　　DIN 77006標準係使用ISO管理系統標準之高階架構（High Level Structure，以下簡稱「HLS架構」），HLS架構係規範於ISO指導文件ISO/IEC Directive, Part 1, Consolidated ISO Supplement之附件Annex SL，其為ISO管理系統標準提供之統一架構，所有ISO管理系統標準均應遵循，因此如ISO 9001品質管理系統標準、ISO 14001環境管理系統標準及ISO 45001職業安全衛生管理系統標準均使用HLS架構。除架構以外，Annex SL亦提供ISO管理系統標準之基礎文本、共同名詞與定義等。依DIN 77006標準之前言所述，DIN 77006標準係針對德國品質管理系統標準DIN EN ISO 9001:2015-11就智慧財產管理內容之補充。因此，DIN 77006標準內容亦將DIN EN ISO 9001:2015-11《品質管理系統－要求》（Qualitätsmanagementsysteme - Anforderungen (ISO 9001:2015)）及DIN EN ISO 9001:2015-11《品質管理系統－基礎和術語》（Qualitätsmanagementsysteme - Grundlagen und Begriffe (ISO 9001:2015)）列為參考資料(normative reference)。這樣使DIN 77006標準可直接與企業既有之ISO 9001品質管理系統結合。

　　DIN 77006標準係採「計劃-執行-檢查-行動（Plan-Do-Check-Act）管理循環」之概念（以下簡稱「PDCA管理循環」），其提供組織一個持續改善之循環流程，在計劃（Plan）的階段應決定及評估智慧財產風險及機會或任何及他機會及風險，並依智慧財產政策規劃為達成智慧財產政策所需之目標及流程；在執行（Do）階段將會施行計劃階段訂定之規劃，這個階段包含智慧財產意識、智慧財產行政管理、智慧財產生成、智慧財產執行、智慧財產防禦及智慧財產交易；在檢查（Check）階段應監控及測量智慧財產政策相關程序及活動之績效並提供結果報告；最後行動（Act）階段則應依據上述結果報告持續改善智慧財產績效採取行動，以達成預期之目標。簡言之，PDCA管理循環是一個反覆循環的程序，對智慧財產管理系統進行持續評估及改善，以確保該系統持續滿足組織目標並能隨條件變化作出調整及因應並提升智慧財產管理系統的有效性。 

　　DIN 77006標準共有11條。第0條至第3條分別為引言、範圍、參考資料及名詞定義，第4條至第10條為評估是否符合DIN 77006標準之主要要求內容。

　　其中第4條「組織背景」包含瞭解並辨識可能影響組織智慧財產管理系統達成其預期成果之內部及外部因素，及辨識組織智慧財產管理系統之利害關係人，並確認智慧財產管理系統之適用範圍，以及決定該智慧財產管理系統所需之程序及這些程序於組織內的適用。

　　第5條「管理階層」主要規範組織管理階層在建立、實施及維持智慧財產管理系統中擔任的角色及責任，包含管理階層對智慧財產管理系統及智慧財產策略之承諾。

　　第6條「規劃」主要為確保智慧財產管理系統之有效實施及維持所需的必要步驟，在規劃智慧財產管理系統時，組織應考量組織背景及利害關係人之需求並決定需要處理之風險及機會，以能夠確保智慧財產管理系統達到預期之結果，強化期望之效果、避免或減少不期望之影響並實現持續改善。

　　第7條「支援」介紹為建立、實施、維持及持續改善智慧財產管理系統所需之資源、能力、智慧財產意識、溝通及文件化資訊。

　　第8條「提供智慧財產服務（營運）」主要針對智慧財產管理系統之運作進行規範，包含智慧財產服務及行政管理之運作規劃及控制、智慧財產服務需求、針對外部提供之程序、服務及產品之控管、提供智慧財產服務之程序（包含智慧財產生成、智慧財產執行、智慧財產防禦及智慧財產交易）、智慧財產服務之釋放及控制不符合要求的輸出（錯誤處理）。其中智慧財產服務需求及提供智慧財產服務程序的部分，對智慧財產服務業者尤其適用。此條款協助智慧財產服務業者明確定義客戶之服務需求，同時針對智慧財產服務之提供建立管理流程，確保提供的服務品質達到一定的標準。此外，此條款亦針對外部提供之程序、服務及產品之控管進行規範，以確保企業委外之程序、服務及產品亦被納入智慧財產管理系統之控管。

　　第9條「績效評估」規範組織應如何監督、分析及評估其智慧財產管理系統的有效性及進行內部稽核與管理審查及智慧財產報告。

　　第10條「改善」要求組織應決定並選擇改善機會，並採取必要措施以符合內部或外部客戶之要求並加強客戶之滿意度。當有不符合之情形時，組織應有反應並於適用的情況下採取矯正措施及處理其後果，另應評估是否採取措施移除發生不符合情形之原因，以避免同樣情況再度發生，並實施任何必要之措施，且所採取之措施亦應經審查以評估其有效性。

二、DIN 77006標準之驗證

　　因目前DIN尚未就DIN 77006標準的適用訂定驗證基準，是以，在德國DIN 77006標準尚無第三方驗證機構可針對DIN 77006標準進行驗證，因此目前企業或組織無法透過外部驗證的方式證明其符合DIN 77006標準，僅能以出具「符合性聲明」（Konformitätserklärung）的方式證明企業或組織已達成DIN 77006標準規定之要求。依DIN 77006標準之引言所述，DIN 77006標準為要求（Anforderungen），企業或組織可使用此標準實施智慧財產管理系統並評鑑企業或組織就此標準之符合性。若企業或組織希望顯示其符合DIN 77006標準，可進行自主評鑑，確認企業或組織是否符合DIN 77006標準，若符合，企業或組織得出具自主聲明或從其利害關係人，如客戶，取得符合性之確認。另一個方式為由外部人，例如外部稽核人員，針對企業或組織出具之自主聲明進行確認。

　　而企業或組織確認其符合DIN 77006標準之方式為稽核，依DIN 77006標準第3條之定義，稽核係指系統化、獨立且有記錄之程序，用以獲取客觀證據並對其進行客觀評估，以確定稽核準則的符合程度。稽核可為內部稽核或外部稽核，內部稽核係由組織內部自行進行，其目的為供內部管理審查或其他內部使用目的，並可做為組織自主聲明之依據。為出具DIN 77006標準符合性聲明，執行內部稽核之稽核人員應具備DIN/ISO 19011品質管理標準規定之稽核人員資格，其可為組織既有之DIN/ISO 9001品質管理系統或DIN/ISO 14001環境管理系統具內部稽核人員資格之人員，在進行DIN 77006標準的相關培訓後，即可執行DIN 77006標準之內部稽核，或由具智慧財產背景之員工在參加培訓課程取得稽核人員資格後擔任DIN 77006標準之內部稽核人員² 。

　　當企業或組織進行內部稽核時，將會依DIN 77006標準第9.2條有關內部稽核的要求，採取適當的矯正措施並留存文件化資訊作為稽核執行及稽核結果之證據，同時也會將稽核結果提交管理階層，並納入DIN 77006標準第9.3條要求之管理審查。依DIN 77006標準第9.3條之要求，管理審查之結果亦將留存文件化資訊為證據，此即可成為對外出具符合性聲明之正式依據。
 

¹  Geistiges Eigentum im Fokus, 4 June 2020, https://www.din.de/de/din-und-seine-partner/presse/mitteilungen/geistiges-eigentum-im-fokus-719014（最後瀏覽日：2024年10月4日）
² Sven Calsbach, Konformitätserklärung versus Zertifizierung von Managementsystemen am Beispiel der DIN 77006, https://ipforbusiness.org/konformitaetserklaerung-versus-zertifizierung-von-managementsystemen-am-beispiel-der-din-77006（最後瀏覽日：2024年10月8日）